單項選擇題證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量


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1.單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件不包括()。

A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

2.單項選擇題證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。

A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內交易員

3.單項選擇題深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括()。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉讓
D.自營證券交易

4.單項選擇題證券交易的競價結果，不可能出現(xiàn)()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交

5.單項選擇題國債回購交易實質是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券