證券的發(fā)行人包括（）。
Ⅰ政府類
Ⅱ居民類
Ⅲ企業(yè)類
Ⅳ金融機(jī)構(gòu)類
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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基金參與股指期貨交易，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或批準(zhǔn)的特殊基金品種外，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。
Ⅰ基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%
Ⅱ開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%
Ⅲ基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的50%
Ⅳ基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
我國交易所目前推出的中小企業(yè)私募債與美國的垃圾債存在的不同之處包括（）。
Ⅰ參與主體不同
Ⅱ違約與信用衍生產(chǎn)品發(fā)展不同
Ⅲ評(píng)級(jí)和審計(jì)的規(guī)定不同
Ⅳ規(guī)模不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的管理，下列說法正確的是（）。
Ⅰ證券交易所應(yīng)當(dāng)保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實(shí)執(zhí)行，對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時(shí)處理
Ⅱ證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按月制作證券行情表
Ⅲ對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復(fù)其交易
Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當(dāng)交易行為，控制市場風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施的是（）。
Ⅰ建立以現(xiàn)金流量為中心的全面預(yù)算制度
Ⅱ建立財(cái)務(wù)敏感系統(tǒng)
Ⅲ完善應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范控制與內(nèi)部控制制度
Ⅳ制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（）。
Ⅰ宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
Ⅱ行業(yè)與部門因素
Ⅲ心理因素
Ⅳ人為操縱因素
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
2019年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為（）。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。