A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
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A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構(gòu)案件統(tǒng)計范疇
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)報送《案件風險信息報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
A.風險管理部門
B.監(jiān)察部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.各法人機構(gòu)負責人
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》所指的案件信息。
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）
營業(yè)網(wǎng)點負責人主要負責業(yè)務(wù)拓展，安全防范工作可交保安員負責，非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)加強對員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時”以外的行為。
禁止預留印鑒卡的采集和保管人員兼崗。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機構(gòu)則無需報送此類案件。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后，只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門報告。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問責機制，按照（）原則，實行鼓勵自查，盡職免責政策。