A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
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A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶(hù)的行為
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
A.國(guó)債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
A.綜合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴(yán)格的信息披露
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"。（）
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶(hù)不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。（）
客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托，對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（）
專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶(hù)委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（）
證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）