A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
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A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
A.20
B.40
C.60
D.80
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
A.中期票據
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券
A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務控制
最新試題
根據2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構，可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（）
中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場或者非現場的檢查。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。（）
20世紀80年代以來，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經營向混業(yè)經營過渡。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應措施，防范可能產生的利益沖突。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。（）
證券公司申請保薦機構資格時，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。（）