A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
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A、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%
B、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項報告結(jié)論
A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對象不超過l0名
C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D、發(fā)行對象不能為自然人
A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例
D、T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資
C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
最新試題
上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時，需要在T日刊登公開增發(fā)提示公告。（）
發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件之前，可以先在指定報刊上刊登。（）
上市公司采取在詢價區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計投標(biāo)詢價且原始社會公眾股股東具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的方式增發(fā)股票時，需要在T日披露發(fā)行結(jié)果公告。（）
持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。（）
發(fā)行人應(yīng)披露主承銷商對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項報告。（）
發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。（）
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件中應(yīng)包含發(fā)行人申請報告、本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議、本次非公開發(fā)行股票預(yù)案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。
除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（）
向原股東配股采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。（）