多項選擇題公開募集證券說明書所引用的(),應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

A、審計報告
B、盈利預測審核報告
C、資產評估報告
D、資信評級報告


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1.多項選擇題招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,以下說明正確的是()。

A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B、主承銷商和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見
C、如發(fā)生重大事項后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告
D、如發(fā)生重大事項導致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會將依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

2.多項選擇題上市公司公開發(fā)行新股,必須()。

A、具備健全且運行良好的組織機構
B、具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好
C、公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
D、公司在最近l年內財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

3.多項選擇題在采取網下網上同時定價發(fā)行的情況下,則需要披露()。

A、T-2日,招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報
B、T日,刊登公開增發(fā)提示性公告
C、T+3日,刊登網下發(fā)行結果公告
D、T+4日,刊登網上發(fā)行中簽結果公告(如有)

4.多項選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查
D、最近3年及l(fā)期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

5.多項選擇題配股操作流程中,上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定()。

A、股權登記日
B、除權日
C、投資者配股申購數(shù)量
D、投資者配股申購期限

最新試題

配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。()

題型:判斷題

上市公司非公開發(fā)行證券申請文件發(fā)行人的申請報告及相關文件中應包含發(fā)行人申請報告、本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議、本次非公開發(fā)行股票預案和公告的其他相關信息披露文件。

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行股票,應當由證券公司承銷。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件其他文件中須包括經注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年1期加權平均凈資產收益率和非經常損益明細表。()

題型:判斷題

持續(xù)督導期屆滿,保薦機構可繼續(xù)完成尚未完結的保薦工作。()

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網站上披露招股意向書全文及相關文件之前,可以先在指定報刊上刊登。()

題型:判斷題

非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。()

題型:判斷題

上市公司采取在詢價區(qū)間內網上申購與網下申購相結合的累計投標詢價且原始社會公眾股股東具有優(yōu)先認購權的方式增發(fā)股票時,需要在T日披露發(fā)行結果公告。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件中保薦機構關于本次證券發(fā)行的文件須包括證券發(fā)行保薦書和保薦機構盡職調查報告。()

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的次日,將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露。()

題型:判斷題