A.市場預(yù)測風險
B.財務(wù)風險
C.咨詢意見發(fā)布的風險
D.人員風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
A.證券賬戶設(shè)立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報告
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
最新試題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）