多項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。

A.對會(huì)員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則
D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)


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1.多項(xiàng)選擇題實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用（）根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

A.客戶調(diào)查問卷
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估
C.充分披露
D.實(shí)地調(diào)查

2.多項(xiàng)選擇題在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，這是由于（）。

A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，可以將投資者分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)中立型
C.風(fēng)險(xiǎn)回避型
D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

4.多項(xiàng)選擇題中央銀行通過買賣（）影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

A.政府債券
B.政府機(jī)構(gòu)債券
C.金融債券
D.公司債券

5.多項(xiàng)選擇題基金會(huì)應(yīng)該按照（）原則實(shí)現(xiàn)基金的保值、增值。

A.合法
B.安全
C.有效
D.合理

最新試題

目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度。（）

題型：判斷題

RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFⅡ管理，但是不實(shí)行托管人制度。（）

題型：判斷題

企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）

題型：判斷題

企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中的單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的20%。（）

題型：判斷題

從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，證券市場就形成了。（）

題型：判斷題

自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。（）

題型：判斷題

信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場為有價(jià)證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。（）

題型：判斷題

我國目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全開放。（）

題型：判斷題

放松金融管制對解放生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到積極作用，完全沒有不良影響。（）

題型：判斷題

2001年12月，中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）。（）

題型：判斷題