A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
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A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整
B.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整-其他資產(chǎn)的風險調整
C.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整-其他資產(chǎn)的風險調整-或有負債的風險調整
D.凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整-其他資產(chǎn)的風險調整-或有負債的風險調整-／+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
A.高
B.中
C.低
D.非
A.流動性
B.安全性
C.盈利性
D.有效性
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）