單項(xiàng)選擇題證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前（）個一個作日報送專門報告。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

最新試題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）

題型：判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）

題型：判斷題

證券金融公司借入的次級債，不得計(jì)入凈資本。（）

題型：判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）

題型：判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）

題型：判斷題

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）

題型：判斷題

證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）

題型：判斷題

注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）

題型：判斷題