A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu)
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律
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A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營場所和合格的業(yè)務設施
A.經(jīng)營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀
D.債券的經(jīng)紀和自營
A.在境外設立
B.收購
C.參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
最新試題
《關(guān)于會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。（）
為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）