A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作
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A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
C.證券承銷與保薦，證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格
A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
最新試題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）
為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）