A.不得負債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投
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A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金
A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資
B.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
C.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資
D.投資于國債
A.管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔保
A.對已被股指期貨合約占用的交易保證金按100%的比例扣減凈資本
B.未有效對沖風險的權(quán)益類證券按權(quán)益類證券投資規(guī)模的20％計算風險資本準備
C.按買入股指期貨合約價值總額的30%計算風險資本準備
D.自營權(quán)益類證券和證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風險。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。（）