多項選擇題從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務要遵守的原則有()。

A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實信用


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。

A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學本科以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務經(jīng)歷

2.多項選擇題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()。

A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明

3.多項選擇題注冊會計師申請證券許可必須滿足的條件有()。

A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

4.多項選擇題會計師事務所申請證券資格不得存在的情形有()。

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內(nèi)部控制機制不完善,存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中,因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的,自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

5.多項選擇題會計師事務所申請證券資格應當具備的條件有()。

A.依法成立5年以上
B.注冊會計師不少于80人,其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人,上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人
C.上一年度審計業(yè)務收入不少于3000萬元
D.持有不少于50%股權(quán)的股東,或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

最新試題

為加強對證券服務機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題