單項選擇題我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告、沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A.10萬～30萬元
B.30萬～60萬元
C.20萬～60萬元
D.20萬～50萬元


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1.單項選擇題（）是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門。

A.證監(jiān)會
B.保監(jiān)會
C.銀監(jiān)會
D.證券交易所

2.單項選擇題我國證券市場監(jiān)管機構是（）。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司

4.單項選擇題（）相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.行政手段
D.市場手段

5.單項選擇題（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.行政手段
D.市場手段

最新試題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題

證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型：單項選擇題

未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。

題型：單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。

題型：單項選擇題

證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。

題型：單項選擇題