單項選擇題我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)（）對證券公司進行管理。

A.種類
B.類型
C.范圍
D.性質(zhì)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題發(fā)行人、證券公司、保薦人在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述的可以處（）的罰款。

A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下

3.單項選擇題下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪

5.單項選擇題（）對機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的情況進行定期或者不定期檢查。

A.證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券結(jié)算機構(gòu)

最新試題

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。

題型：單項選擇題

符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型：單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型：單項選擇題

（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型：單項選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型：單項選擇題

下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題