A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
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你可能感興趣的試題
A.自律
B.服務
C.傳導
D.監(jiān)督
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C.推動會員信息化建設
D.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
B.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
C.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝任能力考試
D.負責對IPO股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理
A.證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)
B.設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構
C.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度
D.共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導