A.自有資金不少于人民幣2億元
B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣
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A.證券實(shí)名制
B.貨銀對(duì)付的交收制度
C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
A.表彰單位
B.表彰內(nèi)容
C.榮譽(yù)稱號(hào)
D.表彰時(shí)間
A.被投訴者和投訴者基本情況
B.投訴事實(shí)
C.調(diào)查核實(shí)情況
D.處理結(jié)果
A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒
B.拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C.在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況
D.無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。