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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風險（質(zhì)量）控制部門完成。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當明確高級管理人員的職責權(quán)限，同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。（）
保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）