多項(xiàng)選擇題在新股發(fā)行過程中，發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人，必須始終恪守誠實(shí)守信的行為準(zhǔn)則，其基本責(zé)任是，為（）等中間機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料。

A.保薦機(jī)構(gòu)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)于2010年發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，提出第二階段改革措施包括（）。

A.進(jìn)一步完善報(bào)價(jià)申購和配售約束機(jī)制
B.擴(kuò)大詢價(jià)對(duì)象范圍，充實(shí)網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者
C.增強(qiáng)定價(jià)信息透明度
D.完善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制

2.多項(xiàng)選擇題新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有（）。

A.完善詢價(jià)和申購的報(bào)價(jià)約束機(jī)制
B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制
C.對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購賬戶設(shè)定上限
D.加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示

3.多項(xiàng)選擇題新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是（）。

A.市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B.提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D.增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

最新試題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入剩余的證券。（）

題型：判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票，最近兩年經(jīng)利潤累計(jì)應(yīng)不少于1000萬元且持續(xù)增長。（）

題型：判斷題

保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人牟取利益。（）

題型：判斷題

回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，為了保證發(fā)行成功和公平對(duì)待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。（）

題型：判斷題

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（）

題型：判斷題

申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，需滿足最近三年主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。（）

題型：判斷題

向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過證券交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行股票。（）

題型：判斷題

推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對(duì)股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度，但對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。（）

題型：判斷題

證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。（）

題型：判斷題