A.上市保薦書
B.保薦協(xié)議
C.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書
D.與上市推薦工作有關(guān)的其他文件
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你可能感興趣的試題
A.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售
B.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
C.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售
D.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例
A.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
D.發(fā)行人及其主承銷商的確認(rèn)函
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
A.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
B.決議的有效期
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
A.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔(dān)保和資信
最新試題
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，則應(yīng)在T+3日16：00前，將未驗(yàn)資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交證券交易所。（）
申請發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好。（）
未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。（）
可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。（）
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求，與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。（）
主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。（）
公司上市后在進(jìn)行信息披露時(shí)，發(fā)行人認(rèn)為根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)不得披露的事項(xiàng)，可以不向證券交易所報(bào)告。（）
發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，如果優(yōu)先配售，股東大會應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。（）
債券信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況，債券資信發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整債券信用評級，并及時(shí)向市場公布。（）
上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（）