單項選擇題最近（）個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.6
B.12
C.24
D.36


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1.單項選擇題首次公開發(fā)行股票的實際控制人應披露到（）為止。

A.最終的非國有控股主體
B.最終的外資控股主體
C.最終的法人控股主體
D.最終的國有控股主體或自然人

2.單項選擇題當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，下列說法正確的是（）。

A.應重新申購
B.發(fā)行低價就是最終的發(fā)行價格
C.主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量
D.主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

4.單項選擇題下列不屬于境內(nèi)上市外資股的發(fā)行需選聘的中介機構(gòu)是（）。

A.承銷商
B.法律顧問
C.資金保管機構(gòu)
D.審計機構(gòu)

5.單項選擇題在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應當在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A.發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量
B.發(fā)行人本次籌資總金額
C.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
D.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

最新試題

2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。

題型：單項選擇題

有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。

題型：多項選擇題

2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

題型：多項選擇題

《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》（[2009]第15號），于（）發(fā)布施行。

題型：單項選擇題

證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

題型：多項選擇題

證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

題型：單項選擇題

保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

題型：多項選擇題

網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

題型：多項選擇題

2008年4月16日，（）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

題型：多項選擇題