A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
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A.私營(yíng)公司
B.合資公司
C.有限責(zé)任公司
D.股份有限公司
A.基金管理公司
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.證券公司
A.在證券交易所掛牌的股票、債券及權(quán)證
B.證券投資基金
C.參與新股發(fā)行
D.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
A.直接或者以化名持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈(zèng)送的股票
D.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
A.是投資者通過(guò)交付抵押金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易
B.是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易
C.投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用
D.經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信用
最新試題
會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）
根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（）
證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，只需重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格的異常交易行為。（）
證券交易所必須采用現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）
證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）
上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。（）
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開(kāi)戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。（）
銀行間債券交易市場(chǎng)的債券交易實(shí)行雙邊談判成交，逐筆結(jié)算。（）
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不一定要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（）