單項選擇題同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時,必須()完成交易。

A.自行對沖
B.分別進場申報競價成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報交易所批準后對沖


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2.單項選擇題客戶與證券經(jīng)紀商的委托關系表現(xiàn)為()。

A.客戶是授權人、委托人,證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀商是授權人、受托人
C.客戶是授權人、受托人,證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀商是授權人、委托人

3.單項選擇題()明確了證券經(jīng)紀商作為受托人的義務和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結算資金存管合同

5.單項選擇題()是指證券公司將客戶的交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.客戶交易結算資金第三方存管
B.第三方存管
C.客戶資金存管
D.結算資金第三方存管

最新試題

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

題型:判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型:判斷題

核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù),并按照要求進行應急報告。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

題型:判斷題

股票質押式回購業(yè)務,上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。

題型:判斷題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

題型:判斷題