A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
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A.省級(jí)(含)以上
B.市級(jí)(含)以上
C.縣級(jí)(含)以上
D.中央
A.5
B.10
C.15
D.20
A.證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)辦人
B.證券營(yíng)業(yè)部的復(fù)核員
C.客戶本人
D.證券交易所
A.2
B.3
C.5
D.7
A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
最新試題
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。