單項選擇題證券公司要從()環(huán)節(jié)著手風險揭示,向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容,明示證券投資的風險,并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。

A.咨詢
B.開戶
C.委托
D.清算


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3.單項選擇題輸入委托指令時,若是買入委托,則電腦將自動查驗該客戶的()是否充足。若是賣出委托,電腦將自動查驗該客戶的()是否充足。

A.證券賬戶的證券,證券賬戶的賬戶
B.證券賬戶的證券,資金賬戶的資金
C.資金賬戶的資金,資金賬戶的資金
D.資金賬戶的資金,證券賬戶的證券

5.單項選擇題委托柜臺應嚴格按照()的原則,依次為客戶辦理委托業(yè)務,不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先
B.機構優(yōu)先
C.時間優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先

最新試題

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型:判斷題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

股票質押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型:判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù),并按照要求進行應急報告。

題型:判斷題