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最新試題

股票質押式回購業(yè)務,質押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

題型:判斷題

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

題型:判斷題

在從事經紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

題型:判斷題

建立健全()制度,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型:判斷題

代銷金融產品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

題型:判斷題

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

題型:判斷題