多項(xiàng)選擇題可以受理非交易過戶的情形包括()。

A.對于贈與情形,目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請
B.基金會需是依據(jù)《基金會管理?xiàng)l例》合法設(shè)立,并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機(jī)構(gòu))
C.對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形,目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請
D.對于法人資格喪失情形,僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請


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1.多項(xiàng)選擇題申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的涉及證券持有人變更的情形有()。

A.證券繼承
B.證券贈與
C.依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割
D.法人資格喪失

2.多項(xiàng)選擇題申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的()。

A.A股股票(含非流通股)
B.債券
C.基金(限于證券交易所場內(nèi)登記的份額)
D.權(quán)證

4.多項(xiàng)選擇題對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其(),如未辦理,證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效

5.多項(xiàng)選擇題()或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人

最新試題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

題型:判斷題

營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題