A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
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A.了解和評(píng)估客戶對(duì)債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度
A.國(guó)債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
A.國(guó)債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券（含企業(yè)債券）
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)的融資及融券交易
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；
A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會(huì)員書面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾
最新試題
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。