多項選擇題證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務管理的主要要求有()。

A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng),加強信息系統(tǒng)安全管理


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1.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務中技術(shù)風險的防范措施有()。

A.應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng),定期按應急處理預案進行演練

2.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施有()。

A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè),從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度,嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行分級管理

3.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施包括()。

A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
B.加強員工培訓,提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

4.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施有()。

A.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督

5.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務中的技術(shù)風險主要來自()。

A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設(shè)備
D.軟件

最新試題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

題型:判斷題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

題型:判斷題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題