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A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。