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股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。
營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。