最新試題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。

題型:判斷題