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營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。
指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。