單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

2.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展利率互換交易業(yè)務(wù)須向（）報(bào)備。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國(guó)人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是（）。

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D.股指期貨和利率互換

5.單項(xiàng)選擇題從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。

A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元

最新試題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。（）

題型：判斷題