單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任


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2.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

3.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

5.單項(xiàng)選擇題將為（）提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

題型：判斷題

在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）

題型：判斷題

有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

題型：多項(xiàng)選擇題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

題型：判斷題

證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）

題型：判斷題