多項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點有（）。

A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算


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1.多項選擇題證券自營業(yè)務(wù)運作管理中（）應(yīng)當相互分離并由不同人員負責。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算

2.多項選擇題自營業(yè)務(wù)的運作流程管理中，應(yīng)重點加強（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制

3.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。

A.自營業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系

4.多項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責（）事務(wù)。

A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種

5.多項選擇題證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)在（）。

A.交易行為的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品種、價格的自主性

最新試題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）

題型：判斷題

證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）

題型：判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）

題型：判斷題

《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）

題型：判斷題