A．基金管理稽核
B．財(cái)務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計(jì)
D．協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露
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A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D．通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C．維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D．風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
最新試題
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段完成。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書(shū)面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)