A．部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則
B．嚴格授權控制
C．強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
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A．建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
B．建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報告質(zhì)量評價體系
A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B．投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策
D．建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
A．基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
C．公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準
B．督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
C．公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負責，并保證其獨立性和權威性
D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告
A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
最新試題
基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責，主要體現(xiàn)機構設置的（）原則。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構要求的是（）。I．組織機構健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）