單項選擇題證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下


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3.單項選擇題以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是（）。

A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊

4.單項選擇題（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

A.法律風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.管理風(fēng)險

5.單項選擇題證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

最新試題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。（）

題型：判斷題

托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）

題型：判斷題

證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風(fēng)險。（）

題型：判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）

題型：判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）

題型：判斷題

上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（）

題型：判斷題

證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）

題型：判斷題