A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.可行性
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A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷
B.集合資產管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產管理計劃
C.集合資產管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.證券公司應當實現集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.證券公司
A.集合資產管理風險提示書
B.集合資產管理計劃說明書
C.集合資產管理合同
D.集合資產推廣計劃
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
最新試題
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
經營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。（）
托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。（）
資產托管機構發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）