A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.集合計劃成立的條件和時間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據(jù)
D.投資程序與風(fēng)險控制
A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證
C.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理
D.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
最新試題
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風(fēng)險。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動用。（）
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（）