判斷題在一般的情況下,多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告,主要是作為買方的證券公司的研究報(bào)告。()

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最新試題

對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

題型:判斷題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批,由于督察長(zhǎng)休假,甲代督察長(zhǎng)簽字審批,并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé),以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題