多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。
A.融資融券業(yè)務資格申請書
B.股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
C.融資融券業(yè)務方案
D.內部管理制度文本
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1.多項選擇題融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中,證券公司向客戶(),并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。
A.出借資金供其買入證券
B.出借資金
C.出借證券供其賣出
D.出借證券
2.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件包括()。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年
B.公司治理健全,內部控制有效
C.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實
3.單項選擇題證券金融公司應當自每月結束之日起()個工作日內,向證監(jiān)會報送月度報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
4.單項選擇題證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
5.單項選擇題證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的()。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
最新試題
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
題型:單項選擇題
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
題型:單項選擇題
以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗、資產規(guī)模限制。
題型:單項選擇題
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
題型:單項選擇題
開通融資融券賬戶的條件包含()。
題型:多項選擇題
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
題型:單項選擇題
客戶設置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
融資開倉失敗的常見原因是()。
題型:多項選擇題
一般情況下,個人客戶開通信用賬戶必須準備的資料是()。
題型:多項選擇題
融券開倉失敗的常見原因是()。
題型:多項選擇題