A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告
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A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評估制度
C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
最新試題
一般情況下，個人客戶開通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是（）。
證券A總股本5億股，收盤價20元/股（總市值100億，折算率0.6），該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶，該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A，該證券融資保證金比例為100%，請問可以買入該證券的最大市值為（）。
保證金可用余額為負(fù)時，賬戶會（）。
客戶申請開通融資融券賬戶，其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元，客戶申請總額度為150萬元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為（）萬元。
維持擔(dān)保比例大于等于（）時，才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出（若持有注冊制證券，還需滿足注冊制集中度要求）。
配對交易策略理論杠桿率是（）。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元，證券B融券保證金比例為0.5，折算率0.7，最多可融券賣出（）證券B。
開通融資融券賬戶的條件包含（）。
關(guān)于融券賣出說法正確的是（）。
客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是（）。