A.沒有嚴格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音、錄像系統(tǒng)故障
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A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責
C.嚴格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應實行不定期對賬制度,以核對全部賬戶資產(chǎn),保證賬實、賬賬、賬證相符
A.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度,形成相互制約機制,防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應建立嚴格的授權(quán)管理制度,在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算,確?;鹳Y產(chǎn)的安全
A.對所托管的基金應當以基金管理人為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
最新試題
基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。()
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。()
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下,根據(jù)法律法規(guī)的要求,托管人要參與基金終止清算,并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。()
基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分配。
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。()
基金托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。()
根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。()