單項(xiàng)選擇題證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50


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1.單項(xiàng)選擇題在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。

A.最低申報(bào)數(shù)量
B.最高申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量

2.單項(xiàng)選擇題整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是（）。

A.結(jié)算與清算
B.結(jié)算與交收
C.結(jié)算與清算、交收
D.清算與交收

4.單項(xiàng)選擇題在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。

A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款
C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）

題型：多項(xiàng)選擇題

證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型：多項(xiàng)選擇題

在（）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。

題型：多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題