A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
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你可能感興趣的試題
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.保薦人
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
上市債券有三種交易形式,即()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括()。