A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
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A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務范圍，提供證券投資顧問服務
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）